Finra's rolle at blive finansiel rådgiver
September 2020 Board Update
Indholdsfortegnelse:
Financial Regulatory Authority (FINRA) blev oprettet i juli 2007, da National Association of Securities Dealers (NASD) fusionerede med New York Stock Exchange (NYSE) selvregulerende funktioner.
FINRA eksamener
FINRA administrerer en lang liste over eksamener, der er blandt de vigtigste legitimationsoplysninger for personer med nøglepositioner i medlemsfirmaer. For nogle job kan det være nødvendigt at holde flere certificeringer ved at bestå flere eksamener. For de fleste FINRA certificeringer er det nødvendigt at genprøve hvert par år for at vise, at du har holdt op med udviklingen i branchen.
Under FINRA-test
Du kan ikke tage FINRA test som individ. I stedet skal du være sponsoreret af et FINRA medlemsfirma. Således bestemmer din arbejdsgiver hvilke tests du skal passere afhængigt af dit job. Uddannelse til FINRA-test er normalt gennem selvstudium, selv om nogle arbejdsgivere kan tilbyde interne prep-klasser.
Pr. Ovenstående forsøg på at ændre arbejdsgivere og flytte ind i et nyt job, som du ikke allerede har den nødvendige FINRA certificering for, kan være problematisk. Dit nye firma vil rent faktisk ansætte dig på et kontingent grundlag. I vil i mellemtiden være i et potentielt vanskeligt sted, hvis du ikke består testen.
Serie 7: Serie 7 General Securities Representative kvalifikation er måske den mest kendte, obligatorisk for Financial Advisors og visse andre salgsstillinger.
Serie 6: Serie 6-kvalifikationen gør det muligt for indehaveren at handle i et langt mere begrænset investeringsprodukt end Serie 7. Disse er i det væsentlige begrænset til pakkede investeringsprodukter som fonde og variable livrenter.
Serie 63 og 66: Serie 63 og Serie 66 eksamener dækker statslige værdipapirbestemmelser, og kan også være nødvendige for de fleste finansielle rådgiverstillinger.
Serie 65: Serie 65 er Uniform Investment Adviser Law Exam, som kvalificerer indehaveren til at være en investeringsrådgiverrepræsentant.
NASAA
Bemærk, at mens Serra 63, 65 og 66 eksamenerne administreres af FINRA, udarbejdes de af en separat organisation, den nordamerikanske værdipapiradministrator Association (NASAA). I modsætning til de fleste FINRA-tests behøver du ikke at blive sponsoreret af et FINRA-medlemsfirma for at tage serien 63, 65 eller 66. Mange stater accepterer forskellige andre kvalifikationer, især CFP eller CFA, i stedet for at bestå serien 65 eller 66 eksamener.
Finansiel rådgiver Karrierevej
Vejen til en karriere som finansiel rådgiver kræver en stor mængde uddannelse, test og erfaring, men kan føre til mange muligheder.
Finansiel rådgiver Jobbeskrivelse, færdigheder og løn
Lær om en karriere som finansiel rådgiver og den nødvendige uddannelse, uddannelse og certificeringer plus en typisk lønindtjening.
Sådan bliver du en finansiel rådgiver
At være en finansiel rådgiver er en attraktiv karrieremuligheder, men at komme ind i feltet kan være udfordrende. Opdag hvordan du bliver en finansiel rådgiver.
