Serie 11 - Registreret salgsassistent

Salgsassistent Mads

Indholdsfortegnelse:

Højere standarder ved større virksomheder
Restriktioner for serie 11 registranter
Fordele ved registrerede salgsassistenter
Ulemper ved registrerede salgsassistenter
Indholdets indhold

FINRA Serie 11 eksamen er også kendt som assisterende repræsentant-ordrebehandling eksamen. Passerer det kvalificerer en mægler salgsassistent til at tage og indtaste uønskede klientordrer på vegne af en finansiel rådgiver, og at give aktuelle værdipapirpriser. En uopfordret rækkefølge til at købe eller sælge værdipapirer er en, der foretages af kunden på eget initiativ uden anbefalinger, henvendelse eller forslag fra en medarbejder hos finansselskabet, der accepterer ordrebehandlingen.

Højere standarder ved større virksomheder

Serie 11 eksamen er i det væsentlige en stærkt afkortet og forenklet version af de tilsvarende dele af serie 7 eksamen. Bemærk dog, at de største detailforretningsvirksomheder har en tendens til at holde deres registrerede salgsassistenter til en meget højere standard for viden, der kræver, at de passerer både serie 7 og serie 66 eksamener, de samme test, som deres finansielle rådgivere skal bestå.

Restriktioner for serie 11 registranter

Serie 11 registrerede salgsassistenter skal overholde disse begrænsninger på deres arbejdsaktivitet:

De skal være fysisk til stede i deres medlemsfirmaes lokaler, når de accepterer og behandler uopfordrede kundeordrer eller ved prisoplysning.
De skal være under direkte tilsyn af en behørigt registreret rektor.
De må ikke tilbyde investeringsrådgivning eller udtalelser.
De må ikke fremsætte anbefalinger.
De må ikke indgå ordrer på vegne af medlemsvirksomheden selv.
De må ikke acceptere eller åbne nye konti.
De må ikke forudkvalificere eksisterende kunder.
De må ikke acceptere ordrer for kommunale værdipapirer eller direkte deltagelsesprogrammer.

De må ikke modtage ekstra direkte eller indirekte kompensation for antallet eller størrelsen af de transaktioner, de behandler.

Fordele ved registrerede salgsassistenter

En registreret salgsassistent i serie 11 kan være af særlig værdi for en travl finansiel rådgiver eller finansiel rådgiver, der modtager et betydeligt antal uopfordrede handelsordrer fra kunder i hans / hendes forretningsbog.

Ulemper ved registrerede salgsassistenter

En registreret salgsassistent, der er omfattet af ovenstående begrænsninger, er en ren ordregiver, der ikke kan tilbyde rådgivning og rådgivning. Den finansielle rådgiver kan derfor håndtere uopfordrede ordrer, hvis det er hensigtsmæssigt at tilbyde sådanne råd til kunderne, når disse ordrer kan være ukorrekt.

Indholdets indhold

Serie 11 eksamen består af 50 spørgsmål og tager en time. En score på 70% er en bestået karakter. De vigtigste aktuelle områder dækket af eksamen er:

Typer af værdipapirer
Kundekonti og ordrer
Værdipapirmarkeder
Sikkerhedsbrancheforskrifter

Mere specifikt testser Serie 11-eksamenen kendskab til:

Klasser af fælles lager; markedsværdi / løbende pris; brøkdelte aktier
Typer af foretrukne lager, såsom kumulativ, konvertibel, kaldbar og justerbar / variabel rente
Sondringen mellem almindelige og foretrukne aktier og gældsinstrumenter
Typer af muligheder og grundlæggende terminologi
Amerikanske kvitteringer / aktier (ADR'er og ADS'er)
Fast ejendom investering trusts (REITs)
Typer af investeringsselskabsprodukter og børsnoterede fonde (ETF'er)
Typer af konti og de transaktioner, der kan foretages i hver
Acceptere kundeordrer og overføre dem til udførelse