Sådan bliver du en registreret mæglers salgsassistent

En mægler-salgsassistent hjælper finansielle rådgivere (traditionelt kaldet mæglere) med tidsstyring ved at håndtere rutinemæssige forespørgsler fra kunder, primært dem, der vedrører regnskabsvedligeholdelsesforhold, og frigør finansielle rådgivere til at afsætte mere tid til deres værditilvækst og give investeringsrådgivning.

Mens udtrykket "mægler salg assistent" stadig er almindelig parlance, vil de fleste wealth management virksomheder officielt bruge "finansiel rådgiver salg assistent" eller noget lignende, afspejler titlen på investeringen fagfolk bistået af disse personer. Denne jobkategori er blandt de traditionelt forbundet med kvinder på Wall Street.

Plikter fra en Registreret Brokers Salgsassistent

En salgsassistent viser telefonopkald til finansielle rådgivere og løser operative problemer, som f.eks. Problemer med udsagn, indskud, checks og kreditkorttransaktioner.

At støtte en travl finansrådgiver med en stor roster af klienter betyder en konstant strøm af telefonforespørgsler og konstant tidstryk for at løse problemer. Dem med gode menneskelige færdigheder nyder ofte det konstante samspil med kunderne. Fejlfinding for klienter giver jobfokus og klare målestok for succes. En salgsassistent har således stor indflydelse på kundetilfredsheden.

Registrerede salgsassistenter udfører de samme opgaver, udover at behandle uopfordrede handelsordrer. Men de har typisk ikke lov til at tilbyde investeringsrådgivning af nogen art.

En 40-timers arbejdsuge eller noget tæt på den er typisk for en salgsassistent. Ikke desto mindre er der nødt til at være travle perioder, som f.eks. I turbulente markeder, når arbejdet strækker sig ud over disse timer. Derudover forventes salgsassistenter ofte at deltage i arrangementer, hvor kunderne bliver underholdt.

Finansiel rådgiver-betalte salgsassistenter

I en løbende indsats for at reducere udgifterne har mange værdipapirforeninger og værdipapirforvaltningsvirksomheder flyttet til et system, hvor betaling for salgsassistenter trækkes fra finansiel rådgiverbetaling. Morgan Stanley, der i øjeblikket har den største kontingent af finansielle rådgivere, er det mest bemærkelsesværdige eksempel.

Sådanne salgsassistenter er officielt ansatte i firmaet, men firmaet har effektivt lettet sig for meget, om ikke alle, deres kompensation. Hvor dette system er på plads, er det forpligtet til at mindske jobåbninger og lønpotentiale for salgsassistenter. Kun de mest succesrige finansielle rådgivere vil tjene nok til at påtage sig en salgsassistent eller betale en konkurrencedygtig løn.

Lønforventninger

Kompensationen er meget variabel afhængigt af firmaet og størrelsen og rentabiliteten af ​​den finansielle rådgivers forretningsbog. Lønnen til en erfaren salgsassistent ligger typisk mellem $ 30.000 og $ 60.000. Registrerede salgsassistenter, som forventes, har tendens til at tjene i den højere ende af dette interval. Støtteberettigelse for deltagelse i bonuspuljer varierer fra firma.

Fremskyndingsmuligheder for Registrerede Brokers Salgsassistenter

Når du går op i læringskurven, skal du kigge efter åbninger, der støtter mere erfarne og succesrige finansielle rådgivere, med det formål at opnå en tilsvarende lønforøgelse, hvis man får dig ombord. Meget mindre ofte kan en salgsassistent (især den der er registreret) bruge sin eller hans salgsstøtteoplevelse til at blive en finansiel rådgiver. Mens denne sti gør logisk mening, kan der i nogle virksomheder være kulturelle barrierer for at tage det. En anden førende mulighed er at bruge dine daglige kontakter med mæglervirksomhed områder af firmaet til at bevæge sig der.

For det første skal de vedrøre dig fra standpunktet til at forstå de slags mennesker, som du vil arbejde tæt sammen med, deres roller og hvordan de kan være til hjælp for dig og til den kundebase du tjener.

For det andet har de også betydning for at identificere, hvor de mest sandsynlige fremtidige karrieremuligheder kan eksistere, hvis du beslutter dig for at gå videre. Se i denne forbindelse også vores artikler om vigtigheden af ​​netværk, mentorskab og arbejdspladssponsorer i karriereudvikling og fremskridt.

Nødvendig uddannelse og certificeringer

I de seneste år blev denne jobkategori anset for egnet til gymnasieelever. I dag er det i overenstemmelse med den generelle stigning i den minimumsuddannelse, der forventes for mange stillinger, normalt en bachelorgrad normalt. Kursusarbejde i økonomi, regnskab og / eller økonomi er nyttigt, men ikke påkrævet.

Der kræves ingen specielle certificeringer bortset fra registrerede salgsassistenter. Mennesker i denne underkategori af feltet kan acceptere og behandle uopfordrede værdipapirhandler, som udelukkende er placeret af kunder på eget initiativ.

Registrerede salgsassistenter skal som minimum bestå den serie 11-eksamen, der tilbydes af FINRA, og opfylde efteruddannelseskrav. Større værdipapirfirmaer kræver dog meget strengere kvalifikationer, idet man insisterer i stedet på at bestå samme serie 7 og serie 66 eksamener, der er en del af finansiel rådgiver certificering og træning.